ГЛАВА АДМИНИСТРАЦИИ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ ГЛАВА АДМИНИСТРАЦИИ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ От 24.08.98 № 508 г. Новосибирск Об утверждении Положения об обслуживании иобращении краткосрочных областных долговыхобязательств и областных долговых облигацийНовосибирской области В целях совершенствования правого регулирования рынкакраткосрочных областных долговых обязательств Новосибирской области(КОДО) и областных долговых облигаций Новосибирской области (ОДО), ПОСТАНОВЛЯЮ: 1. Утвердить Положение об обслуживании и обращении краткосрочныхобластных долговых обязательств и областных долговых облигацийНовосибирской области (приложение 1). 2. Размещение, операции на вторичном рынке и погашениекраткосрочных областных долговых обязательств Новосибирской области иобластных долговых облигаций Новосибирской области проводить всоответствии с утвержденным Положением. 3. Поручить управлению финансов и налоговой политикиадминистрации области (Каиль А.Ф.) выполнять функции полномочногопредставителя эмитента на рынке КОДО и ОДО. 4. В связи с утверждением Положения об обслуживании и обращениикраткосрочных долговых обязательств и областных долговых облигацийНовосибирской области признать утратившим силу Положение "Обобслуживании и обращении краткосрочных областных долговых обязательстви областных долговых облигаций Новосибирской области", утвержденноепостановлением главы администрации области от 5 мая 1997 года № 255. 5. Контроль за исполнением постановления возложить на первогозаместителя главы администрации области Киселева В.Н. Глава администрации В.П.Муха _________________________ Приложение утверждено постановлением главы администрации области от 24.08.98 № 508 ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ КРАТКОСРОЧНЫХ ОБЛАСТНЫХ ДОЛГОВЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ И ОБЛАСТНЫХ ДОЛГОВЫХ ОБЛИГАЦИЙ НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ ОГЛАВЛЕНИЕ 1. Общие положения 2. Участники рынка КОДО и ОДО 3. Функции участников рынка КОДО и ОДО. Совмещение разных функций одним участником. 4. Требования к ведению счетов депо по КОДО и ОДО в Депозитарной системе. 5. Порядок денежных расчетов по сделкам с КОДО и ОДО. 6. Требования к порядку размещения КОДО и ОДО. Аукцион. 7. Порядок обращения КОДО и ОДО на вторичном рынке. 8. Порядок погашения КОДО и ОДО и выплаты купона по ОДО. 9. Состав официальной информации о размещении и обращении КОДО и ОДО и порядок ее опубликования. 10. Состав конфиденциальной информации. 11. Гарантии прав Инвесторов на рынке КОДО и ОДО. ПРИЛОЖЕНИЯ: 1. ПРИЛОЖЕНИЕ № 1. Регистрационные коды серий КОДО и ОДО. 2. ПРИЛОЖЕНИЕ № 2. Объявление о размещении очередной серии КОДО или ОДО. 3. ПРИЛОЖЕНИЕ № 3. Объявление о погашении очередной серии КОДО или ОДО. 4. ПРИЛОЖЕНИЕ № 4. Официальный отчет об итогах размещения КОДО или ОДО. 5. ПРИЛОЖЕНИЕ № 5. Официальный отчет о проведении торгов. 1. Общие положения 1.1. Настоящее Положение регулирует порядок размещения, обращенияи погашения краткосрочных областных долговых обязательствНовосибирской области и областных долговых облигаций Новосибирскойобласти (в дальнейшем, соответственно - КОДО и ОДО), выпускаемых всоответствии с Законом Новосибирской области "Об областныхоблигационных займах" и Проспектами эмиссии КОДО и ОДО (далее -Проспект эмиссии). 1.2. Владельцы КОДО и ОДО - юридические лица, которым КОДО и ОДОпринадлежат на праве собственности. Владельцы КОДО и ОДО имеют правовладеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им ценнымибумагами в соответствии с действующим законодательством РоссийскойФедерации с учетом установленных Проспектами эмиссии и настоящимПоложением особенностей. 1.3. Обращение КОДО и ОДО осуществляется в порядке, определяемомдействующим законодательством Российской Федерации, ЗакономНовосибирской области "Об областных облигационных займах", Проспектамиэмиссии и настоящим Положением. 1.4. Переход права на КОДО и ОДО от одного владельца к другомунаступает в момент перевода (внесения приходной записи по счету депоприобретателя) КОДО и ОДО на счет депо их нового владельца. 1.5. Сделки купли-продажи КОДО и ОДО, в результате которыхосуществляется переход прав на КОДО и ОДО к новому владельцу,заключаются и/или регистрируются в Торговой системе уполномоченногоЭмитентом Организатора торговли. 1.6. Требования настоящего Положения к организациям, выполняющимразличные функции на рынке КОДО и ОДО, распространяются исключительнона отношения, возникающие в процессе размещения, обращения и погашенияКОДО и ОДО. 2. Участники рынка КОДО и ОДО 2.1 В целях настоящего Положения все действующие на рынке КОДО иОДО субъекты разделяются на следующие группы: - Эмитент, его Полномочный Представитель, Наблюдательный комитет; - участники рынка, обслуживающие Эмитента в части КОДО и ОДО; - участники рынка, проводящие операции с облигациями; - инфраструктурные организации, обеспечивающие обращениеоблигаций, учет прав собственности и проведение расчетов на рынке КОДОи ОДО. 2.2 Эмитент, его Полномочный Представитель, НаблюдательныйКомитет: - Эмитент; - Полномочный Представитель Эмитента; - Наблюдательный комитет. 2.2.1 Эмитент - Администрация Новосибирской области, действующаяна основании Устава области, законов Новосибирской области обобластном бюджете, законодательства Российской Федерации м настоящегоПоложения. 2.2.2 Полномочный Представитель Эмитента - Управление финансов иналоговой политики Администрации Новосибирской области, которомупереданы все либо отдельные полномочия Эмитента. 2.2.3 Наблюдательный комитет - орган, осуществляющий наблюдениеза размещением, обращением и погашением КОДО и ОДО. 2.3 Участники рынка, обслуживающие Эмитента в части обращенияКОДО и ОДО: - Генеральный Агент; - Торговый агент; - Платежный агент; - Агенты; - Гарант погашения серии (займа). 2.3.1 Генеральный Агент - организация - профессиональный участникрынка ценных бумаг, имеющая соответствующие лицензии, организующаяразмещение и обращение облигаций областных займов. Генеральный Агент действует на основании Закона Новосибирскойобласти "Об областных облигационных займах", "Положения о Генеральномагенте", утверждаемого Администрацией области и Распоряжения Главыадминистрации области "О Генеральном агенте". 2.3.2 Торговый Агент - юридическое лицо, являющееся всоответствии с действующим законодательством профессиональномучастником рынка ценных бумаг, осуществляющее брокерское обслуживаниеЭмитента. 2.3.3 Платежный агент (банк Эмитента) - кредитная организация, вкоторой открыт счет Эмитента, используемый им для осуществлениярасчетов при размещении и погашении КОДО и ОДО. 2.3.4 Агент - организация, заключившая договор с Генеральнымагентом на передачу последним части функций по организации иобслуживанию рынка КОДО и ОДО. 2.3.5 Гарант погашения серии (займа) - кредитная (страховая)организация, заключившая с Эмитентом договор по кредитованию(страхованию) Эмитента в целях повышения гарантий дилерами иинвесторам по погашению серии (займа). 2.4 Участники торгов и инвесторы: - Первичный Дилер - маркет-мейкер, - Дилер; - Торговый агент; - Инвестор. 2.4.1 Участник торгов - юридическое лицо, имеющее в соответствиис действующим законодательством РФ лицензию профессиональногоучастника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской и (или)брокерской деятельности, аккредитовавшееся в Торговой системеОрганизатора торговли и заключившее договор с обслуживающими егоРасчетным центром, Депозитарием для проведения операций с КОДО и ОДО. Участник торгов может заключать сделки с КОДО и ОДО от своегоимени и за свой счет при наличии соответствующей лицензии. Участник торгов может выполнять функции посредника при заключениисделок с КОДО и ОДО, действуя от своего имени, за счет и по поручениюИнвестора при наличии соответствующих лицензий. 2.4.2 Первичный дилер (маркет-мейкер) - участник торгов,заключивший Договор с Эмитентом, предусматривающий обязательстваПервичного дилера по приобретению на аукционе первичного размещения ипри доразмещении на вторичных торгах определенного количества КОДО иОДО и по поддержанию ликвидности рынка нескольких серий КОДО и ОДО, атакже права, предоставляемые Эмитентом Первичному дилеру. 2.4.3 Дилер - участник торгов, как это определено настоящимПоложением, проводящим операции с КОДО и ОДО и не имеющий обязательствперед Эмитентом в части выкупа определенного количества КОДО и ОДО. 2.4.4 Торговый Агент - участник торгов - юридическое лицо,являющееся в соответствии с действующим законодательствомпрофессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющееброкерское обслуживание Эмитента в Торговой системе Организатораторговли. 2.4.5 Инвестор - любое юридическое или физическое лицо, неявляющееся Участником торгов, приобретающее КОДО и ОДО, имеющее правона владение КОДО и ОДО в соответствии с действующим законодательствомРФ и настоящим Положением. 2.5 Инфраструктурные организации: - Организатор торговли; - Депозитарная система;- Расчетная система 2.5.1 Организатор торговли - юридическое лицо, имеющее лицензиюпрофессионального участника рынка ценных бумаг на осуществлениедеятельности по организациям торговли на рынке ценных бумаг илилицензию фондовой биржи, и уполномоченное на основании договора сЭмитентом предоставить Торговую систему для обеспечения процедурзаключения сделок купли-продажи КОДО и ОДО при первичном размещении,вторичном обращении и погашении. 2.5.2 Расчетная система - совокупность юридических лиц,являющихся кредитными организациями и обеспечивающих проведениерасчетов между Эмитентом и участниками торгов на рынке КОДО и ОДО. Расчетная система состоит из: - Расчетных центров Организатора торговли; - Платежного агента (Банка Эмитента). 2.5.2.1 Расчетный центр (далее - Расчетный Центр) - небанковскаякредитная организация, уполномоченная на основании договоров сОрганизаторами торговли и Участниками торгов обеспечивать учетденежных средств и централизованные расчеты (переводы) междуУчастниками торгов по сделкам с КОДО и ОДО. 2.5.2.2 Платежный агент (банк Эмитента) - кредитная организация,обслуживающая счет Эмитента, используемый им для осуществлениярасчетов при размещении и погашении КОДО и ОДО. 2.5.3 Депозитарная система - совокупность юридических лиц,имеющих лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг наосуществление депозитарной деятельности, которые предоставляютЭмитенту услуги по хранению сертификатов КОДО и ОДО и осуществляютучет прав и перехода прав владельцев на КОДО и ОДО. Депозитарная система состоит из: - Депозитария Организатора торговли; - Субдепозитариев Участников торгов; - Центра технического обеспечения Субдепозитария Дилера. 2.5.3.1 Депозитарий Организатора торговли (далее - Депозитарий) -юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынкаценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности,осуществляющее хранение сертификатов на счете Эмитента, хранениесертификатов и/или учет прав и перехода прав на КОДО и ОДО по счетамдепо Эмитента и владельцев КОДО и ОДО, являющихся Участниками торгов,и суммарно - на КОДО и ОДО, принадлежащих владельцам, являющимсяИнвесторами. Каждому Участнику торгов в Депозитарии открывается счет деповладельца для учета прав на КОДО и ОДО, принадлежащих самому Участникуторгов и междепозитарный счета депо для суммарного учета КОДО и ОДОинвесторов, обслуживающихся в субдепозитарии Участника торгов. 2.5.3.2 Субдепозитарий Участника торгов (далееСубдепозитарий)-юридическое лицо, имеющее лицензию профессиональногоучастника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарнойдеятельности, являющееся Участником торгов или заключившее договор сУчастником торгов, осуществляющее учет прав и перехода прав на КОДО иОДО по счетам депо владельцев КОДО и ОДО, являющихся Инвесторами. 2.5.3.3 Центр технического обеспечения Субдепозитария дилера(далее - ЦТОСД) -юридическое лицо, обеспечивающее одновременно сосуществлением депозитарных операций по междепозитарному счету депоУчастника торгов в Депозитарии Организатора торговли соответствующиетехнические операции в базе данных ЦТОСД, отражающие информацию посчетам каждого Инвестора в Субдепозитариях. Каждый Участник торгов заключает с ЦТОСД договор об обслуживаниив ЦТОСД. Информация об остатках КОДО и ОДО на счетах Инвесторов вЦТОСД носит технический характер, необходимый для проведения торговыхсессий по КОДО и ОДО, и отражает состояние счетов депо Инвесторов вСубдепозитариях. Технические счета, открываемые Инвесторам в ЦТОСД, неявляются счетами депо. 3. Функции участников рынка КОДО и ОДО. Совмещение разных функций одним участником 3.1 Функции Эмитента. 3.1.1 Эмитент: - принимает решения о выпусках КОДО и ОДО; - утверждает и изменяет настоящее Положение; - определяет круг полномочий, передаваемых ПолномочномуПредставителю Эмитента, а также лиц, которые вправе выступать от имениПолномочного Представителя Эмитента; - определяет в соответствии с законом области об областномбюджете на текущий финансовый год объемы выпуска КОДО и ОДО, номинал исрок обращения ценных бумаг, а также иные параметры выпусков всоответствии с действующим законодательством; - объявляет и проводит конкурс на выполнение функций Генеральногоагента; - заключает либо поручает Полномочному Представителю Эмитентазаключить договоры о размещении и погашении КОДО и ОДО с Генеральнымагентом, Торговым агентом, Платежным агентом, Гарантом погашения,Первичными дилерами,Организаторами торговли, Депозитарием. 3.2 Функции Полномочного Представителя Эмитента. 3.2.1 Полномочный Представитель Эмитента. - подготавливает решения о выпусках, проспекты эмиссии КОДО и ОДОи представляет в регистрирующий орган документы, необходимые длягосударственной регистрации выпусков и проспектов эмиссии; - подготавливает отчеты об итогах размещения выпусков КОДО и ОДОи представляет в регистрирующий орган документы, необходимые длягосударственной регистрации отчетов; - по поручению Эмитента заключает договоры о размещении,обслуживании и погашении КОДО и ОДО с Генеральным агентом, Торговымагентом, Платежным агентом, Гарантом погашения, Первичными дилерами,Организаторами торговли, Депозитарием; - устанавливает требования к Организаторам торговли; - присваивает каждой серии КОДО и ОДО регистрационный номер (кодфинансового инструмента) в соответствии с Приложением № 1 к настоящемуПоложению; - срок обращения КОДО и ОДО каждой серии в соответствии сзарегистрированными проспектами эмиссии; - даты проведения аукционов и объемы каждой серии КОДО и ОДО,выставляемых на аукцион; - для каждого аукциона лимит конкурентных и неконкурентных заявок(соотношение между ними), подаваемых Участниками торгов. - цену отсечения при первичном размещении КОДО и ОДО; - коэффициент уменьшения заявок при проведении аукциона; - порядок расчета средневзвешенной цены и доходности к погашениюКОДО и ОДО по итогам аукциона первичного размещения и вторичныхторгов; - даты проведения доразмещения на вторичных торгах КОДО и ОДО,недоразмещенных в ходе аукционов; - информацию по купонам (величина, срок, порядок расчета, др.)для купонных ценных бумаг. * публикует информацию: - о выпуске в обращение отдельных серий КОДО и ОДО и ихпараметрах; - о проведении аукционов; - об итогах аукционов; - об итогах вторичных торгов; - о проведении погашений серий КОДО и ОДО; * устанавливает для Торгового агента лимиты денежных средств иценных бумаг для участия во вторичных торгах; * обеспечивает своевременное перечисление Платежным агентамденежных средств для проведения выплаты купона и погашения КОДО и ОДОи целевое использование денежных средств, привлеченных при размещенииКОДО и ОДО. 3.3 Функции Наблюдательного комитета. 3.3.1 Функции Наблюдательного комитета, порядок его формированияи деятельности устанавливаются Положением о Наблюдательном комитете,утвержденным областным Советом депутатов. 3.4. Функции Генерального Агента. 3.4.1 Генеральный агент: - участвует в подготовке базы рынка КОДО и ОДО; - подготавливает инфраструктуру,организует заключение договоровЭмитента с организаторами торговли, расчетными и депозитарнымисистемами, согласование регламентов этих систем; - привлекает к работе с КОДО и ОДО агентов Эмитента, заключает сними договоры на делегирование части своих функций; - привлекает к работе с КОДО и ОДО первичных дилеров, организуетзаключение договоров с Эмитентом на выполнение функций первичногодилера; - содействует Эмитенту в проведении первичного размещенияоблигаций, их погашения; - организует контроль за рынком в части соответствия нормативнойбазе рынка ценных бумаг; - контролирует действия первичных дилеров, инфраструктуры рынка вкачестве инвесторов или участников торгов; - взаимодействует с регулирующими и контролирующимигосударственными органами; - разрабатывает стратегию и тактику поддержания ликвидностивторичного рынка Торговым агентом и первичными дилерами; 3.4.2 В рамках выполнения своих функций Генеральный агент имеетдоступ к конфиденциальной информации (инсайдерской информацииторговой, депозитарной и расчетной систем), обозначенной в разделе 10настоящего Положения. Генеральный агент не имеет право участвовать вторгах собственными средствами и не имеет инвесторов. 3.4.3 Генеральный Агент на рынке КОДО и ОДО выполняет функциисамостоятельно или передает их по договорам агентирования. 3.5 Функции Торгового Агента. 3.5.1 Торговый агент представляет: - брокерское обслуживание Эмитента- выставление заявок в Торговойсистеме Организатора торговли на продажу при проведении первичногоразмещения облигаций, заявок на покупку при их погашении; - выставление заявок в Торговой системе Организатора торговли напокупку-продажу на вторичном рынке в рамках переданных ему полномочийи на продажу при проведении доразмещений КОДО и ОДО на вторичныхторгах (дополнительную продажу на вторичном рынке не проданных нааукционах КОДО и ОДО по поручению Полномочного ПредставителяЭмитента); - поддерживает ликвидность вторичного рынка КОДО и ОДО,выставляязаявки на покупку и продажу КОДО и ОДО, действуя в пределахутвержденных Полномочным Представителем Эмитента лимитов по КОДО и ОДОи денежным средствам. 3.5.2 Торговый агент не может выполнять функции Участника торгов,то есть инвестировать собственные средства или оперировать клиентскимиденьгами (за исключением Эмитента). Может иметь клиентов в целяхопераций за рамками торгов-арест ценных бумаг, дарение, имена, залог,др. 3.5.3 Торговый агент не имеет доступа к конфиденциальнойинформации(инсайдерской информации торговой, депозитарной и расчетнойсистем), обозначенной в разделе 10 настоящего Положения, если несовмещает свои функции с функциями Генерального агента. 3.6.Функции Платежного агента. 3.6.1 Платежный агент осуществляет: - передачу Эмитенту из Расчетной системы денежных средств,привлеченных Эмитентом в результате размещения облигаций; - передачу денежных средств Эмитента в Расчетную систему дляпроведения погашения облигаций и выплаты купонов(процентов). 3.6.2 Платежный агент имеет право инвестировать собственныеденежные средства Инвесторов (своих клиентов) в КОДО и ОДО, если имеетсоответствующие лицензии профессионального участника рынка ценныхбумаг и не совмещает свои функции с функциями: - Генерального агента или агента; - Торгового агента; 3.7. Функции Гаранта погашения серии (займа). 3.7.1 Гарант погашения серии (займа): - предоставляет гарантии (страхование) Эмитенту по погашениюочередной серии (займа) путем кредитования (выплаты страховой суммы)Эмитента. 3.7.2 Гарант погашения имеет право инвестировать собственныеденежные средства и денежные средства Инвесторов (своих клиентов) вКОДО и ОДО,если имеет соответствующие лицензии профессиональногоучастника рынка ценных бумаг. 3.8 Функции Первичного дилера (маркет-мейкера). 3.8.1 Первичный дилер: - выпускает за свой счет и за счет Инвесторов (своих клиентов) неменее установленного в договоре с Эмитентом количества КОДО и ОДО нааукционах первичного размещения и при доразмещении на вторичныхторгах; - поддерживает ликвидность вторичного рынка определенных серий всоответствии с договором Эмитентом и по правилам Организатораторговли; 3.9 Функции дилера. 3.9.1 Дилер: - участвует в аукционах первичного размещения и вторичных торгахот своего имени и за свой счет; - участвует в аукционах первичного размещения и вторичных торгахот своего имени и за счет и по поручению Инвесторов (своих клиентов); 3.10 Функции Организатора торговли. - представляет Торговую систему для обеспечения проведения сделокна аукционах первичного размещения и вторичных торгах на рынке КОДО иОДО. 3.10.2 Торговая система - совокупность вычислительных средств,программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств идругого оборудования, обеспечивающая возможность поддержания,хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для заключенияи исполнения всех договоров купли-продажи ценных бумаг в рамкахединого рынка КОДО и ОДО (в рамках единой депозитарной и расчетнойсистем). Торговая система обеспечивает равные возможности ввода иисполнения заявок на покупку и продажу КОДО и ОДО, полученияинформации о ходе торгов всем аккредитованным в ней Участникам торгов,определяет котировки на покупку и продажу, цены открытия, ценызакрытия и средневзвешенные цены торговой сессии по КОДО и ОДО. 3.10.3 Порядок, правила проведения и регламент торговустанавливаются Организатором торговли самостоятельно в соответствии снормативными документами Организатора торговли, залицензированными вуполномоченном государственном органе. 3.10.4 Организатор торговли не имеет права выполнять функцииГенерального агента,Платежного, Торгового агента, Участника торгов,Инвестора на рынке ценных КОДО и ОДО и Гаранта погашения серии(займа). 3.11 Функции Расчетного Центра. 3.11.1 Расчетный центр осуществляет: - обеспечение денежных расчетов (перевода по счетам) междуТорговым агентом, Платежным агентом,участниками торгов по сделкам сКОДО и ОДО заключенными и/или зарегистрированными в Торговой системеОрганизатора торговли. 3.11.2 Расчетные центры Организатора торговли не имеют прававыполнять функции Участника торгов или Инвестора на рынке КОДО и ОДО. 3.12 Функции Депозитария Организатора торговли. 3.12.1 Депозитарий Организатора торговли: - является головным расчетным депозитарием, заключивсоответствующий договор с Организатором торговли и с каждым Участникомторгов по организации и осуществлению централизованного депозитарногообслуживания сделок с КОДО и ОДО, заключенных и/или зарегистрированныхв Торговой системе Организатора торговли; - осуществляет переводы КОДО и ОДО по счетам депо Участниковторгов и междепозитарным счетам депо Участников торгов. 3.12.3 Депозитарий не имеет права выполнять функции Участникаторгов или Инвестора на рынке КОДО и ОДО. 3.13 Функции Субдепозитария. 3.13.1 Субдепозитарий осуществляет: - учет прав на КОДО и ОДО Инвесторов и учет прав в результатесделок, заключенных и/или зарегистрированных у Организатора торговли; - ведение счетов депо владельцев, являющихся Инвесторами всоответствии с заключенным между Субдепозитарием и Инвесторомдепозитарным договором. 3.14 Функции ЦТОСД. 3.14.1 ЦТОСД: - осуществляет операции по техническим счетам Инвесторов в ЦТОСДодновременно с изменением состояния счетов депо Инвесторов вСубдепозитариях; - отражает в своей базе данных техническую информацию о состояниии операциях по счетам депо Инвесторов в Субдепозитариях; - формирует информацию о начальном состоянии счетов Инвесторовперед началом торговых сессий; - формирует информацию о конечном состоянии счетов Инвесторовпосле окончания торговых сессий. 3.14.2 ЦТОСД не имеет права выполнять функции Участника торговили Инвестора на рынке КОДо и ОДО. 4. Требования к ведению счетов депо по КОДО и ОДО в Депозитарной системе 4.1 Учет прав на КОДО и ОДО всех владельцев осуществляется насчетах депо в Депозитарной системе. 4.2 Каждому Инвестору на основании договора, заключенного сСубдепозитарием, открывается счет депо для учета прав Инвестора наКОДО и ОДО. При этом договор на депозитарное обслуживание(депозитарный договор) между Субдепозитарием и Инвестором долженпредусматривать ответственность Субдепозитария за сохранность КОДО иОДО на счетах депо Инвесторов, условия и перечень отчетных документов,необходимых для перевода КОДО и ОДО по счетам депо, а также указаниена недопустимость перевода КОДО и ОДО по счетам депо Инвесторов вСубдепозитарии иначе, как предусмотрено настоящим Положением. ВСубдепозитарии Инвестор может иметь только один счет депо. Инвесторимеет право открывать счета депо в нескольких Субдепозитариях. 4.3 Инвестор имеет право без исключения и/или регистрации сделкикупли-продажи переводить КОДО и ОДО со своего счета депо вСубдепозитарии одного Участника торгов на счет депо, открытый этомуИнвестору в Субдепозитарии любого другого Участника торгов, наосновании поручения депо, оформляемого в соответствии с РегламентомДепозитария. 4.4 Каждому Участнику торгов открываются в Депозитарии следующиесчета депо: - счет депо владельца - счет, на котором учитываются права наКОДО и ОДО самого Участника торгов; Отношения между Депозитарием Организатора торговли и Участникомторгов по счету депо Участника торгов регулируются договором счетадепо владельца и Регламентом Депозитария Организатора торговли. - междепозитарный счет депо - счет, на котором суммарноучитываются права на КОДО и ОДО всех Инвесторов,которые обслуживаютсяв Субдепозитарии данного Участника торгов. Отношения между Депозитарием Организатора торговли и Участникаторгов (Субдепозитарием) по междепозитарному счету депо регулируютсядоговором междепозитарного счета депо и Регламентом ДепозитарияОрганизатора торговли. 4.5 операции по счетам депо в Депозитарии осуществляется всоответствии с Регламентом Депозитария. Основанием для ихосуществления являются документы, оформляемые в соответствии сРегламентом Депозитария и Организатора торговли. 4.6 Открытие счетов депо Участника торгов в Субдепозитариидругого Участника не допускается. 4.7 Операции Эмитента, связанные с первичным размещением,выплатой купонов, погашением и вторичным обращением КОДО и ОДО вДепозитарии Организатора торговли осуществляется на основании договорамежду Эмитентом и Депозитарием Организатора торговли исоответствующими регламентами. 5. Порядок денежных расчетов по сделкам с КОДО и ОДО 5.1 Денежные расчеты Инвесторов по сделкам с КОДО и ОДОосуществляются исключительно через Участников торгов в соответствии сзаключенными договорами. 5.2 Денежные расчеты между Платежным агентом и Участником торговпри размещении и погашении КОДО и ОДО осуществляются в безналичномпорядке только через Расчетные центры Организаторов торговли. Денежныерасчеты между Участниками торгов при обращении КОДО и ОДО на вторичномрынке осуществляются в безналичном порядке только через Расчетныецентры. 5.3 Счета Участников торгов и Платежного агента открываются вРасчетном центре на основании договоров и Регламента РасчетногоЦентра. В указанных договорах предусматривается порядок учета денежныхсредств на счетах в Расчетном центре, порядок осуществления операцийпо этим счетам, права, обязанности и ответственность сторон приосуществлении этих операций. 6. Требования к порядку размещения КОДО и ОДО. Аукцион 6.1 Размещение КОДО и ОДО осуществляется Торговым Агентом попоручению Эмитента в форме аукциона, проводимого в Торговой системеОрганизатора торговли. 6.2 Дата аукциона, объем серии КОДО и ОДО, выставляемых нааукцион, размер купонного дохода, размер лимита по неконкурентнымзаявкам (допустимое соотношение объема средств по неконкурентнымзаявкам к общему объему заявок), дата проведения аукциона, времяприема заявок и другие параметры объявляются ПолномочнымПредставителем Эмитента не позднее чем за семь календарных дней до егопроведения. 7. Порядок обращения КОДО и ОДО на вторичном рынке 7.1 Обращение КОДО и ОДО на вторичном рынке осуществляется вформе совершения сделок купли-продажи в соответствии с требованияминастоящего Положения. 7.2 Порядок обращения КОДО и ОДО на вторичном рынке определяютсяправилами, порядком и регламентом работы Торговой системы Организатораторговли, в которой обращаются КОДО и ОДО. 7.3 Каждый Участник торгов заключает с Организаторами торговлидоговор на торговое обслуживание, предусмотренный правиламиОрганизатора торговли. 7.4 Регистрация сделок купли-продажи в Торговой системеОрганизатора торговли происходит на основании заключенных сделок сКОДО и ОДО по конкурентным заявкам Участников торгов на продажу ипокупку, поданных Участниками торгов (введенных в Торговую систему поправилам совершения операций с ценными бумагами Организатораторговли), или по механизму внутренних сделок в соответствии с п.7.5.настоящего Положения. 7.5 Для регистрации сделок между Участниками торгов и егоИнвесторами или Инвесторами одного Участника торгов между собой черезУчастника торгов предусмотрен механизм внутренних сделок Участникаторгов в Торговой системе Организатора торговли. Цены внутренних сделок не могут отличаться более, чем наустанавливаемый Эмитентом предел отклонения цен от средневзвешенныхцен предыдущей торговой сессии. При отсутствии по каким либо сериямКОДО и ОДО сделок, для расчета границ внутренних сделок берутсясредневзвешенные цены, зафиксированные на последних торгах, на которыхзаключались сделки с КОДО и ОДО этих серий. При этом Эмитент учитываетнакопленный дисконтный и купонный доходы за те дни, когда сделки сКОДО и ОДО этих серий не заключались. Для регистрации внутреннихсделок в Торговой системе Организатора торговли на счете депо продавцадолжны быть зарезервированы КОДО и ОДО в достаточном количестве дляпоставки КОДО и ОДО по зарегистрированной внутренней сделке.Информация по сделкам с КОДО и ОДО,регистрируемых в режиме внутреннихсделок, не включается в официальную информацию Эмитента по итогамторгов. 8. Порядок погашения КОДО и ОДО и выплаты купона по ОДО 8.1 Погашение КОДО и ОДО осуществляется в день погашения.Полномочный Представитель Эмитента обеспечивает перечисление на счетаПлатежного агента в Расчетном Центре сумм, необходимых для проведенияпогашения, к моменту погашения КОДО и ОДО данной серии. 8.2 Выплата купона по ОДО осуществляется в день выплаты купона.Полномочный Представитель Эмитента обеспечивает перечисление на счетаПлатежного агента в Расчетном Центре сумм, необходимых для выплатыкупона, к моменту выплаты купона по ОДО данной серии. 8.3 Техническая процедура погашения и выплаты купонаосуществляется с помощью Торговой системы Организатора торговли,Депозитарной системы и Расчетной системы согласно утвержденными имирегламента. 9. Состав официальной информации о размещении и обращении КОДО и ОДО и порядок ее опубликования 9.1 Объявление о проведении аукциона по размещению очереднойсерии КОДО и ОДО составляются по форме, приведенной в Приложении № 2 кнастоящему Положению, доводится совместно Полномочным ПредставителемЭмитента, Генеральным Агентом и Организатором торговли до Участниковторгов не позднее 7 (семи) календарных дней до даты аукционапервичного размещения, и предоставляются всем заинтересованнымсредствам массовой информации. 9.2 Объявление о погашении очередной серии КОДО и ОДОсоставляется по форме, приведенной в Приложении № 3 к настоящемуПоложению и публикуется Полномочным Представителем Эмитента не позднее2-х рабочих дней до даты погашения данной серии КОДО и ОДО. 9.3 По итогам аукциона первичного размещения ПолномочныйПредставитель Эмитента не позднее следующего дня после проведенияаукциона подготавливает официальный отчет по форме приведенной вприложении № 4 к настоящему Положению, и представляет отчет егоУчастникам торгов и всем заинтересованным средствам массовойинформации. 9.4 По итогам торгов в этот же день Организатор торговлиподготавливает официальные итоги торгов по форме, приведенной вПриложении № 5 к настоящему Положению, и передает ПолномочномуПредставителю Эмитента в день проведения торгов. 9.5 По итогам КОДО и ОДО Полномочный Представитель Эмитентапубликует в официальные итоги не позднее следующего за днем торговрабочего дня. 10. Состав конфиденциальной информации 10.1 По смыслу настоящего Положения конфиденциальной информациейявляется, признаваемая таковой в соответствии с действующимзаконодательством и не включаемая в состав официальной (в соответствиис разделом № 9 настоящего Положения). 10.2 Доступ к конфиденциальной информации Организатора торговли,Расчетный системы, Депозитарной системы по настоящему Положению имеютЭмитент, Полномочный Представитель Эмитента, Генеральный Агент. 10.3 Конфиденциальная информация не подлежит разглашению лицами,получившими ее в соответствии с настоящим Положением, если непредусмотрено законом. 10.4 Разглашением конфиденциальной информации признается передачаконфиденциальной информации любым способ любому лицу или группе лиц,не имеющих доступа к этой информации в силу служебных обязанностей. 10.5 Эмитент, Представитель Эмитента, Генеральный Агент имеютправо потребовать от Организатора торговли, Расчетной системы,Депозитарной системы информацию, необходимую им для выполнения своихфункций, изложенных в настоящем Положении. Данная информация неподлежит разглашению указанными лицами. 10.6 Раскрытие конфиденциальной информации Организаторомторговли, Расчетной системы и Депозитарной системы осуществляется впорядке, установленными правилами и нормативными документами,регламентирующими деятельность Организатора торговли, Расчетнойсистемы и Депозитарной системы. 10.7 Не признается разглашением выдача Эмитентом, ПредставителемЭмитента, Генеральным Агентом справок и иных документов самиморганизациям, судам, арбитражным судам, следственным органам,аудиторским организациям в пределах компетенции последних, а такжеуполномоченным органам по вопросам налогообложения. 10.8 Для передачи конфиденциальной информации Эмитенту,Полномочному Представителю Эмитента, Генеральному Агенту дляосуществления ими контрольных и надзорных функций Организаторторговли, Расчетный центр, Депозитарий обязаны получить на этосогласие Участников торгов в договорах с ними на участие в Торговойсистеме Организатора торговли, Депозитарной системе и Расчетнойсистеме. 10.9 Участники торгов, в свою очередь, обязаны в договорах наобслуживание с Инвестором получить их согласие на передачу Эмитенту,Полномочному Представителю Эмитента, Генеральному Агенту указаннойинформации Организатора торговли, Депозитарной системой и Расчетнойсистемой. 11. Гарантии прав Инвесторов на рынке КОДО и ОДО 11.1 В соответствии с действующим законодательством РФ Положениемустанавливаются требования к наличию лицензий профессиональногоучастника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской и/илиброкерской деятельности у Участника торгов, депозитарной лицензии уСубдепозитария, соответствующих лицензий у Органов торговли,Депозитария, Расчетного Центра. 11.2 Переход прав на КОДО и ОДО осуществляется в результатесделок, заключенных и/или зарегистрированных в Торговой системеОрганизатора торговли, что обеспечивает доступность, прозрачность иравные условия к торгам и официальной информации рынка КОДО и ОДОкаждому Инвестору. 11.3 Переход прав Инвестора на КОДО и ОДО в результате иныхоснований приобретения прав собственности, предусмотренных действующимзаконодательством (наследство, дарение, иное), осуществляется в моментперевода на счет депо нового владельца в Субдепозитарии. 11.4 Для реализации прав Инвестор заключает с Участником торгов: - договор на брокерское обслуживание на рынке КОДО и ОДО (договоркомиссии), который определяет порядок приобретения, владения, продажи,выплаты купона и погашения КОДО и ОДО, расчетов между Участникомторгов и Инвестором, а также права, обязанности и ответственностьсторон при выполнении этих операций. 11.5 Для реализации своих прав Инвестор заключаетСубдепозитарием:договор на депозитарное обслуживание (депозитарныйдоговор) между Субдепозитарием и Инвестором, который долженпредусматривать ответственность Субдепозитария за сохранность КОДО иОДО на счетах депо Инвесторов, условия и перечень отчетных документов,необходимых для перевода КОДО и ОДО по счетам депо, а также указаниена не допустимость перевода КОДО и ОДО по счетам депо Инвесторов вСубдепозитарии иначе, как это предусмотрено настоящим Положением. 11.6 Инвестор вправе заключить договоры на обслуживание на рынкеКОДО и ОДО с несколькими Участниками торгов. ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Положению об обслуживании и обращении краткосрочных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области Регистрационные коды серий КОДО и ОДО 1. Каждой серии КОДО и ОДО присваивается регистрационный код. 2. Регистрационный код из девяти значащих разрядов:Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9. 3. Первый разряд кода(Х1) - цифра "3" указывает на вид ценнойбумаги - долговое обязательство субъекта Российской Федерации. 4. Второй разряд (Х2) указывает на тип ценной бумаги: "1" - длятрехмесячных обязательств; "2" -для шести месячных обязательств,"3" -для девятимесячных обязательств,"4" - для годовых обязательств. 5. Третий, четвертый и пятый разряды (Х3Х4Х5) - указываютпорядковый номер серии данного типа. 6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (Х6Х7Х8) - буквы "A№O"("Administration of №ovosibirsk Ovlast") - указывают на Эмитента. 7. Девятый разряд(Х9) - буква "R" - свидетельствует о том, чтоценная бумага является областной. 8. При использовании данного регистрационного кода вмеждународных операциях как номера ISI№ к номеру слева от негодобавляется двухразрядный префикс, а справа - контрольный разряд - всоответствии с международным стандартом ISO 6166. Пример: первая серия трехмесячных обязательств будет иметь код"31001A№OR" ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Положению об обслуживании и обращении краткосрочных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области Объявление о размещении очередной серии КОДО и ОДО Настоящим Администрация Новосибирской области объявляет опроведении Управлением финансов и налоговой политики аукциона поразмещению ________________________________ (очередная серия КОДО - ОДО) - государственный регистрационный номер_________________________; - регистрационный код _________________________________________; - объем серии по номиналу ______________________________________; - объем серии, выставленной на аукцион, по номиналу_____________; - номинальная стоимость КОДО и ОДО составляет __________________; - срок обращения _______________________________________________; - дата погашения КОДО и ОДО"___"________199___г.________________; - круг потенциальных покупателей _______________________________; - максимальный размер дохода (для ОДО)__________________________; - размер купонного дохода (для ОДО) ____________________________; - лимит неконкурентных заявок, в % к общему объему заявок,поданных участником торгов (не более) ________________________________ Аукцион состоится в г.Новосибирске "__"______199_г. в___ч.___мин. ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 к Положению об обслуживании и обращении краткосрочных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области Объявление о погашении очередной серии КОДО и ОДО Настоящим Администрация Новосибирской области объявляет опроводимом "____"_______199___г. Управлением финансов и налоговойполитики погашении _______________ (очередной) серии краткосрочных областных долговых обязательств: - регистрационный код __________________________________________; - объем по номиналу ____________________________________________; Погашение состоится в г.Новосибирске "__"______199__г.в__ч.__мин. Объявление о выплате купона. Настоящим Администрация Новосибирской области объявляет о выплате _________________купона___________________серии ОДО "___"____________199___г. - регистрационный код___________________________________________; - объем по серии номиналу_______________________________________; - объем серии, выставленной на аукцион, по номиналу_____________; - номинальная стоимость ОДО составляет _________________________; - дата погашения ОДО "___"__________199___г. - срок выплаты купона ______________________________________дней; - дата выплаты купона___________________________________________; - купонная ставка _____________________________________% годовых; - размер купона на одну облигацию ______________________________; - максимальный размер неконкурентной заявки ____________________; - размер купонного дохода (для ОДО)_____________________________; Выплата состоится в г.Новосибирске "__"________199__г.в__ч.__мин. ПРИЛОЖЕНИЕ 4 к Положению об обслуживании и обращении краткосрочных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области Официальный отчет об итогах размещения КОДО или ОДО на аукционе "_____"_________ 199___ года Код бумаги ________________________ Дата начала размещения ____________________ Дата проведения аукциона ____________________ Дата погашения ______________________________ Срок обращения, дней _________________________ Объем эмиссии ________________________________ Объем, выставленный на аукцион ___________________ Лимит неконкурентных заявок, в % к общем заявок, поданныхучастником торгов (на более) ___ Приняло участие _____________________ Спрос по номиналу ____________________ в % к объему эмиссии ______________________ Размещенный объем, по номиналу ____________________ в % к размещенному объему ______________________ по рыночной стоимости _____________________ Размещено по конкурентным заявкам, по номиналу ____________________ в % к размещенному объему ______________________ по рыночной стоимости _____________________ Размещено по неконкурентным заявкам, по номиналу ____________________ в % к размещенному объему ______________________ по рыночной стоимости _____________________ Цены, % от номинала, отсечения ______________________ средневзвешенная _________________ спрос min/max ____________________ Доходность, % годовых, отсечения ______________________ средневзвешенная _________________ спрос min/max ____________________ ПОЛОЖЕНИЕ 5 к Положению об обслуживании и обращении краткосрочных долговых обязательств и областных долговых облигаций Новосибирской области Официальный отчет о проведении торгов день, число/месяц/год Торговая система ______________________________+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+¦ Код ¦Номинал¦Оборот.¦Оборот¦Купонный¦Ср. вз.¦Мин. ¦Макс. ¦ Мин. ¦Макс. ¦Кот ¦ Кот. ¦ Цена ¦ Цена ¦Дох-ть¦ Измен. ¦Кол-во ¦Кол-во ¦¦ бумаги¦ ¦шт. ¦руб. ¦доход ¦цена ¦Цена ¦Цена ¦ Продать ¦купить ¦закр.¦ закр.¦ открыт¦ закрыт ¦ ¦ ср.вз. ¦сделок ¦доразм ¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделок ¦сделок ¦сд. ¦ ¦ ¦куп. ¦ пр. ¦ ¦ ¦ ¦ цены ¦ ¦ ¦+-------+-------+-------+------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-----+------+-------+--------+------+----------------+----------¦¦1. ¦2. ¦3. ¦4. ¦ 5. ¦6. ¦7. ¦8. ¦ 9. ¦ 10. ¦11. ¦ 12. ¦ 13. ¦ 14. ¦ 15. ¦ 16. ¦ 17. ¦ 18. ¦+-------+-------+-------+------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-----+------+-------+--------+------+--------+-------+----------¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦+-------+-------+-------+------+--------+-------+-------+------+---------+-------+-----+------+-------+--------+------+--------+-------+----------¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Маклер Торговой системы _______________/_________________ Колонка 1 - код ценной бумаги; Колонка 2 - номинал; Колонка 3 - оборот по бумаге в штуках; Колонка 4 - оборот по бумаге в рублях; Колонка 5 - накопленный купонный доход (для ОДО) в рублях; Колонка 6 - средневзвешенная цена сделок за торговую сессию; Колонка 7 - минимальная цена сделок за торговую сессию; Колонка 8 - максимальная цена сделок за торговую сессию; Колонка 9 - минимальная цена в заявках на продажу за торговуюсессию Колонка 10 - максимальная цена в заявках на покупку за торговуюсессию; Колонка 11 - макс. котир. в заявках на покупку на закрытие торг.сессии; Колонка 12 - мин. котир. в заявках на продажу на закрытие торг.сессии; Колонка 13 - цена первой по времени сделки в торговой сессии; Колонка 14 - цена последней по времени сделки в торговой сессии; Колонка 15 - доходность по средневзвешенной цене к погашению; Колонка 16 - изменение средневзвешенной цены данной торговойсессии по отношению к предыдущей; Колонка 17 - количество сделок на торговой сессии; Колонка 18 - количество доразмещенных на вторичных торгахоблигаций.
