Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 20.12.2005 № 05-84/пз-н «Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих»


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 20.12.2005 № 05-84/пз-н «Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих»

П Р И К А З

Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2005 г. № 05-84/пз-н

Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

Зарегистрирован Минюстом России 19 января 2006 г.

Регистрационный № 7385

В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 34, ст. 3532), пунктом 2 постановления Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 № 678 "Об утверждении типовых договоров в целях реализации Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 47, ст. 4932) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429), приказываю: 1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - отчет).

2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган), договор об оказании услуг специализированного депозитария, представляет отчет за отчетный период ежеквартально в течение 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

3. Установить, что отчетный квартал определяется в порядке определения отчетного квартала в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, а отчетный период определяется как период с начала календарного года по конец отчетного квартала.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К.Харламова.

Руководитель О.В.Вьюгин

_____________

Приложение

О Т Ч Е Т об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании

_____________________________________________________________ (полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании)

по состоянию на ______ /________ /_______

Счет депо № _______________________________________________________ (номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, составляющие инвестиционный портфель управляющей компании)

Государственные ценные бумаги Российской Федерации, за исключением облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации*

+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Номер ¦ Вид ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦выпуска¦ценных ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦ ¦бумаг ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+ ______________ * Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием.

Облигации внешних облигационных займов Российской Федерации

+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Номер ¦ Входящий ¦Зачислено ¦ Списано ¦ Исходящий ¦Рыночная ¦ ¦выпуска ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость ¦ ¦ ¦ на начало ¦ депо в ¦ депо в ¦ на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ отчетного ¦ течение ¦ течение ¦ отчетного ¦отчетного ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного ¦отчетного ¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +--------+-----------+----------+----------+-----------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +--------+-----------+----------+----------+-----------+----------¦ +-----------------------------------------------------------------+

Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

+-----------------------------------------------------------------+ ¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦субъекта ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦Российс- ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ кой ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦Федерации¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+

Муниципальные облигации

+-----------------------------------------------------------------+ ¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+

Облигации российских хозяйственных обществ, кроме облигаций с ипотечным покрытием

+-----------------------------------------------------------------+ ¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+

Акции российских акционерных обществ

+-----------------------------------------------------------------+ ¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+

Облигации с ипотечным покрытием

+-----------------------------------------------------------------+ ¦Наимено- ¦Номер¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ вание ¦ вы- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦эмитента ¦пуска¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---------+-----+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+

Ипотечные сертификаты участия

+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме-¦Индиви-¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦нование¦дуаль- ¦остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦ ¦управ- ¦ ное ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦ ¦ляющего¦обозна-¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦ ¦ипотеч-¦ чение ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦ ¦ ным ¦ипотеч-¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦ ¦покры- ¦ ного ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ тием ¦покры- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ тия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------+-------+---------+---------+---------+---------+---------¦ +-----------------------------------------------------------------+

Паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумага иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов

+-----------------------------------------------------------------+ ¦Вид ¦Наиме-¦Наиме-¦Номер¦Входя- ¦Зачис- ¦Списано¦Исходя-¦Рыночная¦ ¦цен-¦нова- ¦нова- ¦ вы- ¦ щий ¦ лено ¦со сче-¦ щий ¦ стои- ¦ ¦ных ¦ ние ¦ ние ¦пуска¦остаток¦на счет¦та депо¦остаток¦ мость ¦ ¦бу- ¦фонда ¦управ-¦ или ¦ на на-¦депо в ¦в тече-¦ на ¦на конец¦ ¦маг ¦ ¦ляюще-¦иные ¦ чало ¦течение¦ ние ¦ конец ¦ отчет- ¦ ¦ ¦ ¦ го ¦рек- ¦ отчет-¦отчет- ¦отчет- ¦отчет- ¦ ного ¦ ¦ ¦ ¦акти- ¦визи-¦ ного ¦ ного ¦ ного ¦ ного ¦периода ¦ ¦ ¦ ¦вами ¦ ты ¦периода¦периода¦периода¦периода¦ (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦фонда ¦цен- ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаг¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----+------+------+-----+-------+-------+-------+-------+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ +----+------+------+-----+-------+-------+-------+-------+--------¦ +-----------------------------------------------------------------+

Должность уполномоченного лица специализированного депозитария ______________ __________________ (подпись) (Ф. И. О.)

М. П.

_____________

3 Comments

John Doe

March 27, 2018 at 8:00 am Reply

Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipisicing elit, sed do eiusmod tempor incididunt ut labore et dolore magna aliqua. Ut enim ad minim veniam, quis nostrud exercitation ullamco laboris nisi ut aliquip ex ea commodo consequat.

John Doe

March 27, 2018 at 8:00 am Reply

Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipisicing elit, sed do eiusmod tempor incididunt ut labore et dolore magna aliqua. Ut enim ad minim veniam, quis nostrud exercitation ullamco laboris nisi ut aliquip ex ea commodo consequat.

John Doe

March 27, 2018 at 8:00 am Reply

Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipisicing elit, sed do eiusmod tempor incididunt ut labore et dolore magna aliqua. Ut enim ad minim veniam, quis nostrud exercitation ullamco laboris nisi ut aliquip ex ea commodo consequat.

Leave a reply

your email address will not be published. required fields are marked *

Name *
Email *
Website