Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 12.03.2008 № 08-8/пз-н «Об утверждении Положения о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария»


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 12.03.2008 № 08-8/пз-н «Об утверждении Положения о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария»

П Р И К А З

Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 марта 2008 г. № 08-8/пз-н

Об утверждении Положения о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление)

5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария

Зарегистрирован Минюстом России 15 апреля 2008 г.

Регистрационный № 11536

В соответствии с пунктом 13 статьи 38, пунктом 14 статьи 44 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г.

N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2007, № 50, ст. 6247), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417), приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария.

2. Установить, что в течение двух месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа: а) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании, должны уведомить эту управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пунктов 10 и 12 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г.

N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"; б) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария, должны уведомить этот специализированный депозитарий и Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 13 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"; в) управляющие компании и специализированные депозитарии в случае несоответствия лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами их обыкновенных акций (долей), требованиям Федерального закона "Об инвестиционных фондах" обязаны принять меры по соблюдению требований, указанных в пункте 14 статьи 38 и в пункте 15 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 г.

N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

3. Настоящий приказ не распространяется на лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) кредитных организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария.

Руководитель В.Д.Миловидов

____________

Приложение

П О Л О Ж Е Н И Е о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария

1. Настоящее Положение устанавливает порядок и сроки уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария (далее по тексту - владелец или доверительный управляющий).

2. Владелец или доверительный управляющий обязан направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и посредством факсимильной связи (электронного сообщения) в адрес управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам уведомление о приобретении в собственность владельцем или в состав имущества, находящегося у доверительного управляющего в доверительном управлении, обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария (далее - уведомление) по форме согласно приложению № 1 к настоящему Положению в течение 5 рабочих дней: а) с момента перехода прав на обыкновенные акции управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая компания или специализированный депозитарий является акционерным обществом; б) с момента государственной регистрации изменений в учредительные документы общества с ограниченной (дополнительной)

ответственностью в связи с совершением уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной)

ответственностью, если управляющая компания или специализированный депозитарий является обществом с ограниченной (дополнительной)

ответственностью; в) с момента передачи в доверительное управление обыкновенных акций управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая компания или специализированный депозитарий является акционерным обществом; г) с момента передачи в доверительное управление доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной)

ответственностью, если управляющая компания или специализированный депозитарий является обществом с ограниченной (дополнительной)

ответственностью.

3. Уведомление направляется с приложением подтверждающих документов: а) владелец обязан приложить документы, подтверждающие переход прав на акции (выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо), совершение уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию учредительных документов с внесенными в них в установленном порядке изменениями); б) доверительный управляющий обязан приложить документы, подтверждающие передачу в доверительное управление акций (копию договора доверительного управления, выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо) или доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию соответствующего договора, заверенную исполнительным органом общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью).

4. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, в срок, указанный в пункте 2 настоящего Положения, владелец или доверительный управляющий (юридические лица) представляет следующие документы, заверенные уполномоченным лицом и оттиском печати владельца или доверительного управляющего: а) справку о видах деятельности, которые осуществлялись владельцем или доверительным управляющим, с указанием лицензирующего органа, даты выдачи, номера лицензии и срока ее действия, если в соответствии с законодательством Российской Федерации для осуществления видов деятельности требуются (требовались) специальные разрешения (лицензии); б) перечень коммерческих организаций, являющихся основными или преобладающими обществами по отношению к владельцу или доверительному управляющему с указанием сведений согласно подпункту "а" настоящего пункта.

5. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, владелец или доверительный управляющий (физические лица) в срок, не превышающий двух месяцев с даты направления уведомления, представляет следующие документы: а) справку о наличии (отсутствии) судимости, полученную в установленном порядке; б) копию трудовой книжки, заверенную в установленном порядке; в) выписку (справку) из реестра дисквалифицированных лиц, полученную в установленном порядке.

6. Документы, указанные в пунктах 3-5 настоящего Положения, направляются владельцем или доверительным управляющим заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передаются под роспись.

7. Управляющая компания, специализированный депозитарий, а также Федеральная служба по финансовым рынкам должны обеспечить конфиденциальность полученных сведений. Разглашение указанных сведений влечет предусмотренную законодательством Российской Федерации ответственность.

8. Направление уведомления о соответствии (несоответствии)

владельца или доверительного управляющего требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" осуществляется ежегодно не позднее одного года с момента направления предыдущего уведомления по форме, предусмотренной для уведомления о приобретении в собственность (приобретении в состав имущества, находящегося в доверительном управлении) акций (долей), согласно приложению № 1 к настоящему Положению, в случае изменения обстоятельств в отношении владельца или доверительного управляющего, ранее представивших указанное уведомление.

____________

Приложение № 1 к Положению

Исх. № _____________ от "__" ____________

У В Е Д О М Л Е Н И Е о приобретении в собственность (приобретении в состав имущества, находящегося в доверительном управлении) акций (долей)

___________________________________________________________________ (полное фирменное наименование управляющей компании или специализированного депозитария, акции (доли) которых были приобретены в собственность (приобретены в состав имущества, находящегося в доверительном управлении)

+-----------------------------------------------------------------+ | № |Полное |Место |Дата и |Основной|Указание | Доля | |п/п|фирменное|нахож- |номер |государ-|на приоб- | владельца | | |наимено- |дения |свиде- |ственный|ретение в | (доверитель- | | |вание |юриди- |тельства|регист- |собствен- |ного управля- | | |владельца|ческого|о госу- |рацион- |ность или | ющего) в | | |(довери- |лица |дарст- |ный |на приоб- | уставном | | |тельного |(адрес |венной |номер |ретение в | капитале | | |управляю-|регист-|регист- |юриди- |состав +--------------| | |щего) |рации |рации |ческого |имущества,|по |в | | |(для |физи- |юриди- |лица |находя- |номи-|процен- | | |физичес- |ческого|ческого | |щегося в |наль-|тах | | |кого лица|лица) |лица | |довери- |ной |от ус- | | |- фами- | |(серия, | |тельном |стои-|тав- | | |лия, имя,| |номер | |управ- |мости|ного | | |отчество)| |паспорта| |лении | |капи- | | | | |физичес-| | | |тала | | | | |кого | | | | | | | | |лица, а | | | | | | | | |также | | | | | | | | |дата | | | | | | | | |выдачи и| | | | | | | | |орган, | | | | | | | | |выдавший| | | | | | | | |паспорт)| | | | | +---+---------+-------+--------+--------+----------+-----+--------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | +---+---------+-------+--------+--------+----------+-----+--------| +-----------------------------------------------------------------+

Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами подтверждаю свое соответствие/несоответствие (указать нужное) требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г.

N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

Приложение: на ___ л. в 1 экз.

Наименование должности юридического лица<1> ________________ ________________________ (личная подпись) (расшифровка подписи)

М. П.<1> ____________ <1> Поля включаются только юридическими лицами.

____________

3 Comments

John Doe

March 27, 2018 at 8:00 am Reply

Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipisicing elit, sed do eiusmod tempor incididunt ut labore et dolore magna aliqua. Ut enim ad minim veniam, quis nostrud exercitation ullamco laboris nisi ut aliquip ex ea commodo consequat.

John Doe

March 27, 2018 at 8:00 am Reply

Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipisicing elit, sed do eiusmod tempor incididunt ut labore et dolore magna aliqua. Ut enim ad minim veniam, quis nostrud exercitation ullamco laboris nisi ut aliquip ex ea commodo consequat.

John Doe

March 27, 2018 at 8:00 am Reply

Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipisicing elit, sed do eiusmod tempor incididunt ut labore et dolore magna aliqua. Ut enim ad minim veniam, quis nostrud exercitation ullamco laboris nisi ut aliquip ex ea commodo consequat.

Leave a reply

your email address will not be published. required fields are marked *

Name *
Email *
Website